ISO 27001 證書維運危機
超過 60% 的企業在 ISO 27001 第二年就開始鬆懈，第三年常常被稽核員抓到重大缺失。您的企業準備好了嗎? 超過70家公營與私營企業稽核與導入輔導經驗的專家幫您診斷問題。
為什麼ISO導入第二年開始最容易踩雷?
許多企業誤以為取得 ISO 27001 證書就萬事大吉,卻忽略了後續維運才是真正的挑戰。第二年開始,稽核員會更著重於「實際運作」而非「文件完整性」。
這意味著所有管控措施必須真正落地執行,而不是停留在紙上作業。一旦被發現流於形式,輕則開立不符合報告,重則可能面臨證書撤銷的風險。
「證書不是終點,而是企業資安防護力的起點」
第二年必做事項
四大關鍵任務缺一不可
內部稽核
每年執行一次完整內稽,涵蓋所有 SoA 控制項。不得複製貼上舊表單,必須真實反映現況。
管理階層審查
評估風險變動、資安目標達成度、稽核結果與事件彙整。管理階層需實際參與並留下佐證。
風險重新評鑑
新專案、新設備、新系統都要重新評估風險。這是第二年最常被開不符合的項目!
資安 KPI 測量
弱點掃描頻率、事件數量、訓練達成率等指標需每年更新,不是列一次就結束。
內部稽核常見錯誤
稽核員最常發現的問題
  • 稽核範圍不完整 - 漏掉部分控制項或新增系統
  • 稽核證據不足 - 只有訪談紀錄,缺乏實際操作證明
  • 發現問題未追蹤 - 找到缺失卻沒有改善計畫與期限
  • 稽核員資格不符 - 未接受適當訓練或缺乏獨立性
  • 年度頻率未達標 - 間隔超過 12 個月才執行
記住:內稽不只是形式上的要求,而是發現問題、持續改善的重要機制。
第三年審查關鍵重點
第三年是邁向重新驗證前的最後一次監督審查,稽核員會特別關注三年來的持續改善軌跡。
01
流程持續運作證明
資訊安全政策更新、使用者權限檢查、備份測試、Log 管理、ICT 維運證據必須完整呈現。
02
改善事項追蹤
去年 MRC 與內稽發現的缺失,今年必須有具體改善佐證。稽核員不接受口頭承諾,要看實際成效。
03
員工訓練有效性
不只要做訓練,還要能證明訓練有效性,例如測驗分數、實際案例演練紀錄等。
第四年重新驗證
全範圍審查的嚴峻挑戰
重驗審查比前三年的監督審查更加嚴格,稽核員會重新檢視整套 ISMS 是否仍然有效運作。
這不再只是文件審查,而是深入驗證三年來的實際執行成果。任何一年的紀錄缺失、流程中斷或控制措施失效,都可能導致重驗失敗。

重要提醒:重驗失敗意味著必須重新申請驗證,不僅耗時費力,更可能影響企業商譽與客戶信任。
重驗審查四大檢核面向
1
組織環境變動管理
公司規模擴大、新產品導入、雲環境建置、供應商更換、部門重組等重大變動,都必須在 ISMS 中反映並更新風險評鑑。未更新者常被開立重大不符合。
2
三年紀錄完整性
內稽紀錄(3年)、管審紀錄(至少3次)、風險評鑑歷史(至少3次)、教育訓練紀錄、測試維運備份事件處理權限審查紀錄,任何一年缺漏都會影響結果。
3
控制措施適用性
SoA 必須重新檢討,不適用的控制項理由要更新且合理。每項控制措施都要能提出真正的運作證據,不能只有文件沒有實際執行。
4
持續改善成效
稽核員會檢視三年來的改善軌跡,包括內稽發現、矯正預防措施、管理階層決議事項的執行狀況與實際成效。
企業最常犯的維運錯誤
文件與實務脫節
  • 政策文件未隨組織變動更新
  • 作業程序與實際做法不一致
  • 控制措施形同虛設
紀錄保存不完整
  • 關鍵活動缺乏執行證據
  • 測試結果未妥善歸檔
  • 事件處理過程未留存
風險管理流於形式
  • 風險評鑑沒有定期更新
  • 新系統未納入評估範圍
  • 風險處理計畫未追蹤
這些看似小問題,累積起來就是重驗時的致命傷。預防勝於治療,定期檢視維運狀況才能確保證書效力。
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12
個月
上次執行完整內部稽核距今多久?超過 12 個月就已經不符合要求。
3
年份
過去三年的 MRC、內稽、風險評鑑紀錄是否完整保存?缺一不可。
100%
涵蓋率
SoA 所有控制項是否都有實際運作證據?不能有任何遺漏。
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